当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として
次のとおり、個人情報保護方針を策定し、公表いたします。

 

１　関係法令等の遵守
      当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、ガイドライン及び所属金融商品取引業者の社内規程
      並びにこの個人情報保護方針を遵守いたします。

 

２　利用目的
（１）当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の
          達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。
     ① 金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
     ② 提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
     ③ 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
     ④ お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
     ⑤ お客様に対し、お取引結果、お預り残高などの報告を行うため
     ⑥ お客様とのお取引に関する事務を行うため
     ⑦ お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
     ⑧ 市場調査、及びデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のた
     ⑨ 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該
          業務を適切に遂行するため
     ⑩ お取引先との打合せ、情報提供・連絡、お取引先の皆様から委託された業務の遂行等を行うため
     ⑪ その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

（２）当社は、個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。ただし、当社は、
          金融商品仲介業ではお客様の個人番号は直接取り扱いません。

 

３　安全管理措置
      当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の
      漏えい等を防止するため、以下のとおり必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員
      及び委託先の適切な監督を行ってまいります。
     ① 個人情報・個人データの適正な取扱いのため、法令及びガイドラインが定める各対応を実施するに
          当たっての個人情報保護方針の策定
     ② 取得・利用・保存・提供・削除・廃棄等の各対応及び責任者と役割を定めた各種規程の策定
     ③ 責任者の設置、個人データを取り扱う役職員及び取扱い個人データの範囲の明確化、法令及び規程に
          違反している事実又は兆候を把握した場合の責任者への報告連絡体制の整備、取扱い状況に関する
          定期点検等の組織的安全管理措置
     ④ 個人データについての秘密保持に関する事項を就業規則・契約書等に記載し、個人データの取扱いに
          関する留意事項について定期研修を実施する等の人的安全管理措置
     ⑤ 役職員の業務機器の制限、個人データを取り扱う機器及び電子媒体・書類の盗難・紛失等を防止する
         ための持ち出し制限・管理等の物理的安全管理措置
     ⑥ 個人データを取り扱う情報システムに対する外部からの不正アクセス又は不正ソフトウェアから保護
         するシステムの導入等の技術的安全管理措置
     ⑦ 個人データを保管している外国における個人情報の保護に関する制度を把握した上で安全管理措置を
          実施

４　第三者への提供

      当社は法令等で定められた場合を除き、ご本人の同意を得ずに個人データを第三者に提供いたしません

５　お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き
      当社は、主に金融商品仲介業にて、お客様の個人データを外国にある第三者に提供する場合があります。
      当社が、お客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定
      できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該
      第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけま
      す。
      また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきことと
      されている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものと
      して基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、
　   お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

     ① 当該第三者における体制整備の方法
     ② 当該第三者が実施する相当措置の概要
     ③ 当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の
          有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
     ④ 当該外国の名称
     ⑤ 当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
     ⑥ 当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
     ⑦ ⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

６　機微（センシティブ）情報
      当社は、「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」等により、機微（センシティブ）情報は、
      法令等に基づく適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外には、センシティブ情報を取得、利用又は第三
      者提供いたしません。

７　継続的改善
      当社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この保護方針は適宜見直しを行い、継続的な改善
      に努めてまいります。

 

８　開示等のご請求手続き
      当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の
      開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に
      努めてまいります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番
      号の保有の有無について回答いたします。

 

９　ご質問・ご意見・苦情等
      当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に
      努めてまいります。ご質問・ご意見・苦情等は、以下の窓口までお申し出ください。

 

〒152-0031
東京都目黒区中根2-14-20　イーストヒルズ201
東京フィナンシャルアドバイザー株式会社
℡  03-5726-9073

　

 令和4年4月1日

 

 

以上

基本方針

当社は、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等を把握した上で、お客様が投資主体として適合する金融商品をお勧めするように努めます。また、投資勧誘に当たっては、各金融商品の重要事項（商品内容、各種リスク、その他投資判断に影響を与える事項）を十分に説明し、お客様の理解を得られるように努めます。
不招請勧誘の禁止
当社は、お客様の要請しない投資勧誘を行ないません。また、早朝、夜間の勧誘行為を行わず、相場の急変やオンライン取引システムの障害その他の緊急を要する場合を除いて、お客様の希望しない時間帯に訪問または電話連絡を行ないません。
法令諸規則の遵守と内部管理態勢の強化
当社は、お客様の信頼確保を第一義とし、法令諸規則を遵守することは勿論、高いコンプライアンス意識をもって法令諸規則以上の内部管理態勢を構築し、運営して、お客様本位の投資勧誘に徹することに努めます。その一環として、当社役職員はお客様の信頼に応えるべく、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。
適正な情報提供
当社は、お客様が投資判断を行うに際して十分な検討ができるよう、適正な情報提供に努めます。対外的な情報発信の前には所属金融商品取引業者コンプライアンス部門のチェックプロセスを設けます。
金融商品仲介業以外の業務に関する勧誘について
生命保険等証券以外の業務に関する勧誘を行う場合には、関係法令および関係業界団体が定める規定に従って投資勧誘を行います。
 

また、最良執行方針、コンプライアンス方針についても所属金融商品取引業者の方針を遵守いたします。
 

制定日   平成22年10月22日 

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