個人情報保護方針

当社は、個人情報の保護についての重要性を自覚し、以下の方針に基づいて確実に実施するように努めます。

1. 当社は、「個人情報の保護に関する法律」を始め、個人情報保護に関する関係諸法令、および所属金融商品取引業者の個人情報保護方針を遵守し、情報主体の保護に値する利益が害されることのないような適切な手段を講じます。

2. 当社は、お客様から個人情報を収集する場合、あらかじめ収集の目的を明確にして公表し、その目的の範囲内においてのみ収集し、その目的外の範囲内においてのみ利用致します。

3. 当社は、個人情報を取扱う責任者を定め、安全管理措置を施すとともに従業者の監督を行います。また、お客様から頂いたご意見、ご質問等に対して対応窓口を設け、迅速かつ適切な対応に努めて参ります。

4. 当社は個人情報の重要性を常に認識し、個人情報への不正なアクセス又は個人情報の紛失、破壊、改竄、漏洩等の危険に対し、組織的、技術的及び人的に合理的な安全対第、是正措置、予防措置を講じます。

5. 当社は、情報主体が自己の個人情報の開示、訂正及び利用停止等を求める手続を定めて、法令に定める範囲内で、個人情報の取扱いにお客様の意思が反映される手段を講じます。開示、訂正及び利用停止等を求める手続は、個人情報保護責任者にご連絡ください。

6. 当社は、法令等及び社内規程を遵守すると共に、常に社会の動きを注視し、個人情報保護のための管理体制を継続的に見直し、改善していきます。

 

個人情報の取扱いに関するお問合せ先

東京フィナンシャルアドバイザー株式会社
個人情報保護責任者            
代表取締役  森田啓子

03-5726-9073                                                         
最終改定年月日   平成29年1月1日 

個人情報の利用目的

当社はお客様から開示された情報を、以下の目的に利用します。

1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
2. 所属金融商品取引業者の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
3. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
4. お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
5. お客様に対し、取引結果、預かり残高などの報告を行うため
6. お客様との取引関する事務を行うため
7. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
8.お客様との契約や法律などに基づく権利の行使や義務の履行のため

9.お問い合わせ、ご相談などの対応のため

10.他の業者等から個人情報等の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

11. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

投資勧誘方針

基本方針
当社は、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等を把握した上で、お客様が投資主体として適合する金融商品をお勧めするように努めます。また、投資勧誘に当たっては、各金融商品の重要事項(商品内容、各種リスク、その他投資判断に影響を与える事項)を十分に説明し、お客様の理解を得られるように努めます。
不招請勧誘の禁止
当社は、お客様の要請しない投資勧誘を行ないません。また、早朝、夜間の勧誘行為を行わず、相場の急変やオンライン取引システムの障害その他の緊急を要する場合を除いて、お客様の希望しない時間帯に訪問または電話連絡を行ないません。
法令諸規則の遵守と内部管理態勢の強化
当社は、お客様の信頼確保を第一義とし、法令諸規則を遵守することは勿論、高いコンプライアンス意識をもって法令諸規則以上の内部管理態勢を構築し、運営して、お客様本位の投資勧誘に徹することに努めます。その一環として、当社役職員はお客様の信頼に応えるべく、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。
適正な情報提供
当社は、お客様が投資判断を行うに際して十分な検討ができるよう、適正な情報提供に努めます。対外的な情報発信の前には所属金融商品取引業者コンプライアンス部門のチェックプロセスを設けます。
金融商品仲介業以外の業務に関する勧誘について
生命保険等証券以外の業務に関する勧誘を行う場合には、関係法令および関係業界団体が定める規定に従って投資勧誘を行います。


また、最良執行方針、コンプライアンス方針についても所属金融商品取引業者の方針を遵守いたします。

 
制定日   平成221022


アイザワ証券/勧誘方針
アイザワ証券/利用規約

エース証券勧誘方針
エース証券個人情報保護宣言