目黒区で投資相談なら
東京フィナンシャルアドバイザー株式会社

当社サービスのご案内

お知らせ

※ファイナンシャルアドバイザー(外務員)募集中

※株式相談会を随時実施中です。どのようなことでもお気軽にどうぞ

【ご注意ください】

当社の社名を騙り、未公開株式等の勧誘を行っているものがいるという情報が寄せられております。

  • 当社は当社の取引先以外の方に、了解なく電話勧誘することはございません
  • 当社の取り扱い商品は、委託を受けた証券会社の商品のみです

 当社では未公開株式や証券会社取扱い以外の社債、外国の通貨の売買などの取り扱いは、いっさいおこなっておりません。「上場確実です」「元本保証です」「株を買い取ります」など、このような勧誘は詐欺集団によるものです。絶対に応じることのないようくれぐれもご注意ください。

お客様本位の業務運営を実現するための方針

私たちは『お客様の一番近くに』立ちたくて、2006年の創業以来、5社の証券会社と契約し、お客様ひとりひとりにあったサービスを提供するよう努めてまいりました。

さらなるお客様の満足と、常に質の高いサービスの提供に努めるべく、「お客様本位の業務運営を実現するための方針」を以下の通り宣言いたします。

【お客様の最善の利益の追求】

私たちは、お客様の最善の利益を追求するにあたり、お客様に信頼していただけるよう行動ことが不可欠と考えております。
そのために営業員が高度な専門性と高い倫理観を持って、お客様の多様な投資ニーズやライフスタイルに最適なサービスの提供に努めます。
 

【利益相反の適切な管理】

私たちは、所属している証券会社が策定し公表している「利益相反管理方針の概要」等に従い、お客様の利益を不当に損なわれる可能性があると判断した取引につきましては、行わないことといたします。
 

【手数料の明確化】

私たちは、仲介業者なので、お客様が証券会社に支払う費用以外に手数料等をご負担していただくことはありません。
所属している証券会社ごとに取り扱う商品やサービス、そして商品の対価とは別にご負担いただく手数料等は様々です。
同じ商品でも手数料等が異なるため、各社を比較し、お客様にご理解いただいたうえでお取引いただけるよう、積極的に情報提供いたします。
 

【重要な情報のわかりやすい提供】

私たちは、お客様の投資判断にあたり、取引条件や、どのようなリスクがあり、どのようなリターンがあるのか、わかりやすく丁寧に、誤解のないようご理解いただけるよう、情報提供に努めます。


【お客様にふさわしいサービスの提供】

私たちは、お客様の投資経験、財産の状況、お預かりしている資産の性格、投資の目的・方針などを十分に把握し、お客様にふさわしい金融商品・サービスを提供するという考えに基づいて「勧誘方針」を定め、公表しております。
また、所属している証券会社から、独立・中立な立場で、お客様に対して、継続的に情報提供を行い、必要に応じて見直しのご提案を行います。
 

【スタッフに対する適切な動機づけの枠組み等】

お客様の満足感の積み重ねが私たちへの信頼につながり、お客様の成功こそが私たちの成功につながることを理解し、お客様の一番近くにいるパートナーとして、高い意識を持って行動し良質なサービスを提供できるよう、社内教育・研修に努めております。

東京フィナンシャルアドバイザー株式会社
代表取締役  森田啓子
2021年2月末 制定

お客様の満足を追求し、資本市場の活性化に努めてまいります

平成16年4月「証券取引の窓口の拡大」を目指して業務を証券取引の仲介に限定した証券仲介業が、新たな証券業種として創設されました。さらに平成19年9月の金融商品取引法施行にともない証券仲介業から金融商品仲介業という業種名に改められました。

私たちの業務は証券会社に代わって直接お客様と接し、株式の売買注文や投資信託のお申し込みを取り次ぐというものです。私たちは証券会社から報酬を得る仕組みになっており、お客様は通常どおりお取引金額に応じた委託手数料を証券会社にお支払いいただくだけでその他の費用は必要ありません。

しかも私たち東京フィナンシャルアドバイザーは資本面・人材面で完全に独立した存在であるため、目標やノルマを課されることなくより中立的・客観的な見地からお客様に適切なアドバイスをおこなうことが可能です。お客様の満足を追求し、資本市場の活性化に努めてまいります

『貯蓄から投資へ』の流れが加速するなか 本当にお客様本位の満足いく投資ができていますか? 東京フィナンシャルアドバイザーには投資信託はもちろん株取引に精通したスタッフが多数在籍、日々進化するマーケットをキャッチアップしていくとともに、お客様の投資の水先案内人としてお役に立っていくことを約束いたします。 

参考リンク

その他<金融商品仲介業><証券仲介業>等で検索するといろいろな情報が得られます。

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私たちは『お客様の一番近く』に立ちたくてIFAを選択しました
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